2023年10月浙江自考《企业档案管理》串讲笔记(10)

第三章企业文件的形成与归档

名或简：企业文件：在企业生产建设、经营管理等各项活动中，按一定的程序和要求形成的原始记录。企业文件也是一个综合性的概念，它是企业一切科技、生产和管理实践活动形成的各种形式的原始记录，不是某一类企业文件的专指称谓。

选：企业文件管理工作包括企业文件的形成、积累、整理、归档等4方面的内容。

第一节企业文件的形成

简：企业创立时期文件的形成

企业的创立，就是通过法定的程序，组成一个具有独立主体地位的经济实体，并在该实体内部根据特定的需要，设置一整套组织管理系统，使其按既定的目标运行;一般而言，企业的设立主要包括筹备和申请登记两个阶段。

在企业创立时期主要形成的文件有：

1、创办机会的选择及其可行性研究过程中形成的文件。

2、企业章程及有关部门的批准文件。

3、企业基本建设活动中形成的文件。

4、注册申请报告、企业资信证明、营业执照。

5、人事材料。

6、财务和会计文件，主要是企业资金筹措过程和结果的记录文件，如借贷合同、募股申请文件、股东出资证明书、资产评估报告、财务审计报告、验资报告等。

7、企业成立文件。

8、商标注册文件。

9、其他一些原始材料。

简：企业调整阶段形成的文件

1.企业合并、分立时期形成的文件

合并是指两个或两个以上的企业，依照法律规定、行政命令或合同的约定，经过一定的法律程序，变为一个企业法人的行为。

一般的合并程序及其产生的文件包括：

1)调查论证

2)报批审查

3)清产核资

4)通知及公告

5)法律公证

6)工商变更登记

企业分立是指一个企业法人依据法律规定或企业自行决策，经过一定的法律程序，分解为两上或两个以上的企业法人的行为。

2、企业整顿时期形成的文件

整顿是指企业因经营管理不善造成亏损，不能清偿到期债务时，为维持社会经济秩序，恢复企业生计，调整企业债务，改善企业经营管理的秩序，恢复正常的企业行为而采取的具体措施。

整顿中形成的文件有：

1)申请整顿

2)整顿方案

3)形成审议书

4)法院的裁定材料

5)整顿方案的实施文件

6)终止整顿程序的文件